한국금융투자협회
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1. 개요
한국금융투자협회(KOFIA)는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따라 2009년 한국증권업협회, 한국자산운용협회, 한국선물협회가 통합하여 출범한 단체이다. 금융투자업자 등을 회원으로 하며, 자율 규제, 시장 관리, 금융 투자 산업 발전, 전문 인력 교육 및 훈련, 투자자 교육 등의 업무를 수행한다. 장외 주식 시장인 프리보드와 장외 채권 시장을 운영하며, 증권 투자 권유 대행인 등 투자 전문가 자격증 발급을 감독한다. 또한, 한국금융투자연구원(KIFIN)을 운영하고, 한국 투자자 교육 협의회(KCIE)를 설립하여 투자자 교육을 지원한다.
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| 한국금융투자협회 | |
|---|---|
| 기본 정보 | |
 | |
| 종류 | 자율 규제 기구 |
| 위치 | 여의도, 서울 |
| 국가 | 대한민국 |
| 회장 | 박종수 |
| 부회장 | 남진웅 |
| 홈페이지 | 한국금융투자협회 |
2. 설립 근거
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제283조[8]
2009년 2월 한국증권업협회, 한국자산운용협회, 한국선물협회가 통합되어 한국금융투자협회가 출범했다.[3] 이는 대한민국 자본 시장과 금융 투자 산업의 경쟁력을 강화하여 한국 금융 시장을 발전시키기 위해 제정된 금융투자업 및 자본시장법에 따른 것이었다.[3]
한국금융투자협회의 회원이 될 수 있는 자는 금융투자업자, 그 밖에 금융투자업과 관련된 업무를 영위하는 자로서 대한민국 대통령령으로 정하는 자이다.[9]
한국금융투자협회(KOFIA)는 회원사 간 공정한 거래 관행, 증권의 공정한 거래 및 투자자 보호, 국가 자본 시장과 금융 투자 서비스 산업의 발전을 보장하는 것을 목표로 한다. 이를 위해 다음과 같은 주요 기능 및 업무를 수행한다.
3. 역사
4. 회원
협회는 회원을 다음과 같이 구분한다.[10]구분 내용 정회원 금융투자인가업자(투자매매, 투자중개, 집합투자업, 신탁업) 준회원 금융투자등록업자(투자일임, 투자자문업), 겸영금융투자업자 특별회원 일반사무관리회사, 집합투자기구평가회사, 채권평가회사, 한국상장회사협의회, 코스닥상장법인협의회, 한국예탁결제원, 협회가입 희망자 중 이사회 승인을 득한 자
2010년 3월 16일 기준 정회원 148개 사, 준회원 94개 사, 특별회원 15개 사로 총 257개 사로 구성되어 있다. 2009년 7월 말 기준으로는 244개의 회원사로 구성되어 있었다.[1]
5. 주요 기능 및 업무
기능 설명 자율 규제 회원 간 건전한 영업 질서 유지, 투자자 보호, 분쟁 자율 조정, 주요 직무 종사자 등록 및 관리, 장외매매거래 관련 업무 등을 수행한다. 시장 관리 장외 게시판인 프리보드와 장외 채권 시장을 운영하고, 투자 전문가 자격증 발급을 감독한다. 금융투자산업 발전 정책 권고, 회원 서비스 제공, 한국 금융 산업의 세계화 지원 등 금융 투자 산업 고도화를 위한 서비스를 제공한다. 전문인력 양성 및 관리 투자권유자문인력, 조사분석인력, 투자운용인력 등 주요 직무 종사자를 관리하고, 투자 전문가 자격증 발급을 감독하며, 한국금융투자연구원(KIFIN)을 운영하여 업계 전문가를 양성한다. 투자자 교육 투자자 교육 및 재단 설립·운영, 한국 투자자 교육 협의회(KCIE) 설립을 통해 투자자 교육을 선도한다.
협회는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 및 다른 법령에 따라 위탁받은 업무와 그 외 대통령령으로 정하는 업무, 그리고 이에 부수되는 업무를 수행한다.[14] 2009년 7월 말 기준으로 244개의 회원사로 구성되어 있다.[1]
5. 1. 자율 규제
자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 투자권유준칙[11] 조항에 따라 금융투자협회는 금융투자업자가 공통으로 사용할 수 있는 ‘표준투자권유준칙’을 제정할 수 있다. 2009년 2월 4일, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률이 시행됨에 따라 금융투자협회는 표준투자권유준칙을 시행했다.[12][13]
금융투자협회는 다음의 업무를 담당한다.[14]
한국금융투자협회(KOFIA)는 회원사 간의 공정한 거래 관행, 증권의 공정한 거래 및 투자자 보호, 국가 자본 시장과 금융 투자 서비스 산업의 발전을 보장하는 것을 목표로 한다.
KOFIA는 자율 규제, 시장 관리, 금융 투자 산업 고도화, 전문 인력 교육 및 훈련, 건전한 투자 문화 조성을 포함하는 5가지 주요 기능을 수행한다. 주요 자율 규제 기관(SRO)으로서 한국 금융 투자 산업의 광범위한 분야를 감독하며, 한국의 모든 증권, 자산 운용 및 선물 회사는 KOFIA 회원이며 KOFIA의 자율 규제 운영을 받는다.
과거 코스닥을 출범시킨 KOFIA는 현재 장외 게시판인 프리보드와 장외 채권 시장을 운영하고 있다. 또한 증권 투자 권유 대행인 및 파생상품 투자 권유 대행인과 같은 투자 전문가의 자격증 발급을 감독한다.[2]
5. 2. 시장 관리
한국금융투자협회(KOFIA)는 장외 게시판인 프리보드와 장외 채권 시장을 운영하고 있다.[14] 과거 코스닥을 출범시키기도 했다. 또한 증권 투자 권유 대행인 및 파생상품 투자 권유 대행인과 같은 투자 전문가 자격증 발급을 감독한다.[2]
5. 3. 금융투자산업 발전
한국금융투자협회(KOFIA)는 국가 자본 시장과 금융 투자 서비스 산업 발전을 목표로 한다.[14]
KOFIA는 금융 투자 산업 고도화를 위한 정책 권고, 회원 서비스 제공, 한국 금융 산업의 세계화 지원과 같은 서비스를 제공한다.[1]
5. 4. 전문인력 양성 및 관리
금융투자협회는 투자권유자문인력, 조사분석인력, 투자운용인력 등 주요 직무 종사자의 등록 및 관리 업무를 수행한다.[14] 증권 투자 권유 대행인, 파생상품 투자 권유 대행인과 같은 투자 전문가 자격증 발급도 감독한다.[2]
협회는 한국금융투자연구원(KIFIN)을 운영하여 업계 전문가를 양성하고 있다.
5. 5. 투자자 교육
금융투자협회는 투자자 교육 및 이를 위한 재단의 설립·운영에 관한 업무를 담당한다.[14] 또한 증권 투자 권유 대행인 및 파생상품 투자 권유 대행인과 같은 투자 전문가의 자격증 발급을 감독한다.[2]
협회는 한국금융투자연구원(KIFIN)을 운영하여 업계 전문가를 양성하고 있다. 국제 투자자 교육 포럼(IFIE)의 창립 회원으로서, 건전한 투자 문화를 조성하기 위해 한국 투자자 교육 협의회(KCIE)를 설립하여 한국의 투자자 교육을 선도하고 있다.[1]
6. 조직
한국금융투자협회는 증권·파생상품서비스본부, WM서비스본부, 집합투자서비스본부, 경영기획본부, 경영지원본부, 대외서비스부문, 자율규제본부 등으로 구성되어 있다.
| 본부 | 부서 |
|---|---|
| 경영기획본부 | 기획조사실, 국제부 |
| 경영지원본부 | 경영지원실, 홍보실, 정보시스템실 |
| 대외서비스부문 | 대외협력본부 (법무지원부, 부산지회 포함), 금융투자교육원(금융투자교육부, 전문인력관리부 포함) |
| 자율규제본부 | 자율규제기획부, 약관광고심사부, 소비자보호부 |
회원서비스 부문은 별도 하위 섹션으로 구성되어 있으므로, 여기서는 간략하게 언급만 한다.
6. 1. 한국금융투자협회
한국금융투자협회(KOFIA)는 회원사 간 공정한 거래 질서 확립, 증권의 공정한 거래 및 투자자 보호, 국가 자본 시장과 금융 투자 서비스 산업 발전을 목표로 한다.[1]KOFIA는 자율 규제, 시장 관리, 금융 투자 산업 고도화, 전문 인력 교육 및 훈련, 건전한 투자 문화 조성 등 5가지 주요 기능을 수행한다. 주요 자율 규제 기관(SRO)으로서 한국 금융 투자 산업의 광범위한 분야를 감독하며, 국내 모든 증권, 자산 운용 및 선물 회사는 KOFIA 회원으로서 KOFIA의 자율 규제 운영을 적용받는다.
과거 코스닥을 출범시켰으며, 현재 프리보드와 장외 채권 시장을 운영하고 있다. 정책 권고, 회원 서비스 제공, 한국 금융 산업의 세계화 지원과 같은 서비스를 제공한다.
KOFIA는 한국금융투자연구원(KIFIN)을 운영하여 업계 전문가를 양성한다. 국제 투자자 교육 포럼(IFIE)의 창립 멤버로서, 건전한 투자 문화를 조성하기 위해 노력하는 한국 투자자 교육 협의회(KCIE)를 설립하여 국내 투자자 교육을 선도했다. 2009년 7월 말 기준 244개 회원사로 구성되어 있다.[1] 또한 증권 투자 권유 대행인 및 파생상품 투자 권유 대행인 등 투자 전문가 자격증 발급을 감독한다.[2]
6. 1. 1. 회원서비스부문
한국금융투자협회의 회원서비스 부문은 증권·파생상품서비스본부, WM서비스본부, 집합투자서비스본부로 구성되어 있다. 증권·파생상품서비스본부에는 증권지원부, 파생상품지원부, 채권부, K-OTC 부서가 있으며, WM서비스본부에는 WM지원부, 연금지원부, 세제지원부가 있다. 집합투자서비스본부에는 자산운용지원부, 부동산신탁지원부가 소속되어 있다.6. 1. 2. 경영기획본부
- 기획조사실
- 국제부
6. 1. 3. 경영지원본부
경영지원본부에는 다음 부서들이 있다.- 경영지원실
- 홍보실
- 정보시스템실
6. 1. 4. 대외서비스부문
한국금융투자협회의 대외서비스 부문은 다음과 같다.- 대외협력본부
- * 법무지원부
- * 부산지회
- 금융투자교육원
- * 금융투자교육부
- * 전문인력관리부
6. 1. 5. 자율규제위원장
한국금융투자협회에는 별도의 자율규제위원장에 대한 정보는 제공된 소스에 나와 있지 않다. 대신, 자율규제본부 산하에 자율규제기획부, 약관광고심사부, 소비자보호부가 있다.참조
[1]
웹사이트
AFIE Intro
http://www.afie.asia[...]
[2]
논문
Korea Securities Market 2010
http://www.kofia.or.[...]
Research and International Affairs Department, Korea Financial Investment Association
2011-09-11
[3]
웹사이트
Introduction to KOFIA
http://www.kofia.or.[...]
[4]
법률
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제283조 제1항
[5]
뉴스
금융투자협회 창립
http://www.hankyung.[...]
한국경제
2009-02-04
[6]
뉴스
자통법 첫날.. ‘금융투자협회’ 출범
http://www.fnnews.co[...]
파이낸셜뉴스
2009-02-04
[7]
뉴스
[리포트] 금투협, 위상제고 ''최우선''
http://www.wownet.co[...]
한국경제TV
2009-02-04
[8]
법률
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제283조(설립)
[9]
법률
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제285조 제1항
[10]
웹인용
한국금융투자협회 홈페이지>회원사정보>회원제도 안내
http://www.kofia.or.[...]
2009-10-11
[11]
법률
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제50조 제3항
[12]
뉴스
자통법 첫날...펀드 판매 '조심조심'
http://www.ytn.co.kr[...]
YTN
2009-02-04
[13]
뉴스
자본시장통합법 발효, 무엇이 바뀌는가
http://enewstoday.co[...]
이뉴스투데이
2009-02-04
[14]
법률
자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제286조 제1항
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